当前，上海自贸区改革已经进入第二阶段，加大创新要素在上海自贸区的自由流动和交易将更有利于全球科创资源的流通，进而转化为促进产研结合和产业升级的推动力量，实现以创新促增长的经济转型目标。然而，现阶段上海创新要素交易市场存在若干隐忧和问题，例如：法制不健全、市场信用缺失，政策不够开放、清关效率低下，创新要素交易平台不完善，缺乏配套科技服务机构，跨境资金结算不便利等。为此，提出以下促进创新要素交易便利化的对策建议：

设立国家技术交易所，促进创新要素自由流动

争取在自贸区范围内设立国家技术交易所，成为上海创新要素交易集散的新标杆、新亮点。国家技术交易所的平台体系除了应具备传统交易平台提供的展示、交流、推介、评估、招标、融资、代理、培训、交易等功能外，还要在主要功能上进行创新，并具备新的功能业态：
 

一是提供基础交易服务。通过高能、高频的各类技术交易方式，连通技术资源要素的供需双方，实现最基本的交易撮合与价值发现功能。
 

二是形成技术交易的网络体系。对既有的各类要素市场，如上海联合产权交易所、上海文化产权交易所、上海技术交易网等，探索跨市场对接、跨平台联动的交易机制创新，相互助推共享，优化技术服务供给方式与配置效率。
 

 三是提供资讯服务。基于大数据，实现交易信息共享，全面收集科技最新成果、技术研究等资讯；定期发布技术交易所的各类交易指数，动态反映交易市场景气程度及趋势，争取成为世界权威并有影响力的技术交易指标。
  

四是建立金融及衍生品功能。通过知识产权抵押、技术证券化、知识产品期货化等围绕创新要素定制的金融产品，形成交易所特有的标准金融衍生功能，以知识产品证券化的形式，打通科技成果转化链条，实现收益分配与风险分担匹配。
 

 五是完善科技中介服务。围绕技术交易功能，培育会计、法律、咨询、价值评估、担保、投融资等专业配套服务，促进科技服务中介无缝连接、高效响应技术供需主体。
  

六是提供创投服务。依托张江示范区已有孵化器、加速器，建立风险投资、债转股、投贷联动、创业失败保险等综合性投融资服务，并不断完善退出机制，为技术交易后的成果转化流程提供配套支撑。

规范技术交易市场，对接国际规则标准

积极与世界先进的要素交易标准及相关约定接轨，完善、规范要素交易流程和服务，打破技术交易壁垒，形成公开透明的交易机制。
 

通过自由贸易制度方便企业跨境创新要素购买，减少相关法律障碍，促进交易标的标准化、规范化；加强技术交易市场信用体系建设，对接国际信用标准建立准则，以信用公共平台为载体，建立网上信用公示制度，鼓励企业树立正面的信用形象，降低技术交易道德风险；参考国际上关于要素交易的价值评估体系，整合价值评估、信息发布、资金结算、合同登记、信用评价等功能，保障创新要素交易顺利进行，促成跨国创新要素的自由流动。拓宽创新要素交易领域，积极探索数据资源、特许权、商业标准、专家资源、商业模式等其他创新成果的交易便利化。推进以众筹、众包、众创、众扶等方式形成的科技成果的交易模式创新。

探索金融创新，推进创新要素资本化
  

重点推进无形资产抵押贷款的实施。鼓励自贸区金融机构对创新型企业提供无形资产抵押融资，对于知识产权、专利等无形资产放宽认定标准。探索创新要素标准化证券交易机制，以国家技术交易所为载体，探索知识产权的证券化交易机制。参照大宗商品物资与金融资产的期货交易机制，探索建立全球范围内的创新要素期货交易机制，鼓励科技服务机构定制标准化的创新要素标的，利用期货交易机制实现创新要素发现价格、回避风险和套期保值等金融功能，并以创新要素的期货交易机制作为获取国际话语权的途径之一。

构建智库集聚区，形成世界级科技创新思想市场
   

大力培育科技智库，发挥其专业性、综合性、统筹性的特点，助推国内外创新要素交易的成功率、有效率。 发挥社科院、中科院等科研院所及各类大学、重点实验室、研究中心、博士后科研工作站等源头科学研究资源，在确保安全保卫的前提下，“拆开围墙”，整合资源，开放交流，互联互通。以“引智”作为上海在创新思想市场上的主要抓手，引进国际不同规模智库在上海集聚，形成若干智库集聚区，成为上海源源不断的创新成果策源地。
  

鼓励科技智库“走出去”，在世界范围内承接科技创新课题，推动科技服务业与知识文化的国际性输出。鼓励科技智库的成果传播与世界性的学习交流，学习发达国家的科技智库营运经验与管理模式，加强智库间联合课题的合作，以知识成果的国际化合作与分享促进创新要素的国际化流动。
   

制定“科技智库研发费用税前加计扣除办法”。科技智库参照执行高新技术企业税收优惠政策。各职能部门对科技智库的监管要求，统一、清晰、稳定。政府招标时，建议取消对科技智库的注册资金、运营期限和从业人员的体制内职称等要求。鼓励科技智库集聚化发展、协同化发展、国际化、法治化发展。培育科技智库发展基金。

广泛开展国际性合作，集聚全球创新要素
  

积极寻找机会开展国际交流，通过世界级、现象级的大事件营销，积极引进国际性的非营利组织，通过国际组织、社会机构的号召力、影响力，为科技创新发展与创新要素交易营造良好的国际环境。参考SXSW西南偏南（South by Southwest, SXSW）交互节的形式，举办具影响力的世界级科技活动，搭建亚太区域的尖端科技与极客SHOW的大舞台。运用整合营销的思维向世界推广上海。以优势产业为突破方向，大力推进自贸区在投资、技术、服务等领域与“一带一路”沿线国家和地区建立互通互联的合作，带动服务业资源要素跨区域流动。

深化政府改革，助力科创效率最大化
  

加大政府行政力度改革，助力科技创新效率最大化，落实供给侧改革。重点强调政策面的系统集成和统筹。以大部制的方式强化提升职能部门的统筹能力和权限，调动自贸区活力促进创新要素交易便利化。
 

逐步简化创新要素的过关审批流程。通过创新型企业办事专窗，取消境外资金使用的前置审批，扩大经济主体的自主权。逐步简化创新要素的通关流程，建立海关全领域服务通道。建立企业诚信档案，对发展良好的创新型企业，探索建立减免税货物担保验放模式。放宽样本、设备等创新投入要素的通关与审查。
 

加强事中事后监管。采取过程监督和后续管理的方式，加快实现监管功能协调，弥补监管空白；形成各部门的联动机制并加强管理，成立专门部门针对性处理新经济、新业态领域的监管归属问题；通过政府采购和监管外包的形式，引进社会力量参与监管，提高监管效率。

总之，上海创新要素交易便利化，要以切实解决创新要素交易过程中存在的制度顽疾和市场局限性为目的，以企业投融资便利化为切入点，大力促进资金流通便利性；以科创思想市场、科技服务商等为推动力，大力推动科技服务业发展。

（作者： 何万篷   上海前滩新兴产业研究中心主任、博导    编辑：车岸原 孙燕）